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Beiträge zu Risikomanagement, IKS, Compliance und Aufsichtsratsarbeit

Hier stelle ich Ihnen Artikel und Beiträge zu diversen Themen aus der Unternehmensberatung zur Verfügung. Bitte zögern Sie nicht, mich bei Fragen oder Anregungen zu kontaktieren.

Beiträge & Themen

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Risikomanagement endet nicht am eigenen Unternehmenszaun!

Viele Unternehmen sind heute stärker abhängig denn je – von Lieferanten, IT-Dienstleistern, Produzenten, externen Servicepartnern. Ob Mittelstand oder Finanzbranche: Die Wertschöpfungskette endet längst nicht mehr an der eigenen Werkstor- oder Büro-Tür.

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Certified Sarbanes-Oxley Expert (CSOE) – warum diese Qualifikation für mich und für deutsche Unternehmen relevant ist

Ich habe meine Weiterbildung zum Certified Sarbanes-Oxley Expert (CSOE) erfolgreich abgeschlossen. Das Zertifikat der Sarbanes-Oxley Compliance Professionals Association (SOXCPA) zählt weltweit zu den anerkanntesten Qualifikationen im Bereich interner Kontrollen und Financial Governance.

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Zertifikatsverlängerung Aufsichtsrat & Fachaufsichtsrat Financial Expert

Ich freue mich, mein Zertifikat als Qualifizierter Aufsichtsrat sowie Fachaufsichtsrat Financial Expert (Deutsche Börse) erfolgreich für weitere drei Jahre verlängert zu haben.

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Falls jemand glaubt, Compliance sei teuer - versuchen Sie Non-Compliance

Lesen Sie dazu den Kurzartikel der BaFin zu einem Bußgeld in Höhe von 45 Mio Euro https://www.bafin.de/ref/19993550 Sie sind sich unsicher, ob Sie in den Disziplinen Risikomanagement, Internes Kontrollsystem oder Compliance gut aufgestellt sind?

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Neutrale Mitglieder im Aufsichtsrat / Beirat!?

Ein gut zusammengesetzter Aufsichtsrat / Beirat ist essenziell für die effektive Kontrolle und strategische Steuerung eines Unternehmens. Dabei spielen neutrale bzw. unabhängige Aufsichtsräte / Beiräte eine zentrale Rolle. Sie bringen eine objektive Perspektive ein, stärken die Corporate Governance und minimieren Risiken durch Interessenkonflikte.

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Wir müssen reden.

Über interne Kontrollsysteme (IKS), die existieren – aber nichts bewirken. 📄 Systeme, die auf dem Papier gut aussehen, aber im Alltag keinen Mehrwert schaffen.

✅ „Box getickt“ – aber kein echter Schutz.

📉 Kein Fokus auf das Wesentliche. 🎙️ Und oft: ein schwacher Tone from the Top – mit der Folge, dass auch Mitarbeiter das Thema nicht ernst nehmen.

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Risiken im Fokus der BaFin 2025

In den „Risiken im Fokus der BaFin 2025“ stellt die BaFin die Risiken zusammen, welche die Finanzstabilität oder die Integrität der Finanzmärkte in Deutschland am meisten gefährden können.

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Emerging Risks – etwas nur für große Unternehmensgruppen?

Um die Antwort vorweg zu nehmen: Nein, das denke ich nicht! Für Versicherungen gilt, dass das Thema keine Kür sondern die Pflicht ist. Das Thema ist jedoch nicht nur für Banken und Versicherungen relevant. Nein, letztlich auch für Handel, Industrie und den Mittelstand.

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COSO – ein international anerkanntes methodisches Konzept für das Interne Kontrollsystem

Ein IKS muss an den Anforderungen und Rahmenbedingungen des Unternehmens ausgerichtet sein. Dabei ist es jedoch hilfreich, sich sogenannter best practices zu bedienen.

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Fokus Internes Kontrollsystem – wie kann die Überwachung des IKS durch den Aufsichtsrat effizient und effektiv erfolgen?

Es ist eine zentrale Aufgabe des Aufsichtsrats, sich mit der Überwachung der Wirksamkeit des internen Kontrollsystems (IKS) und des Risikomanagementsystems (RMS) seines Unternehmens zu befassen.

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Interim-Management – gute Idee oder lediglich ein Notnagel?

Bis vor einigen Jahren wurde Interim-Management stark mit dem Thema Sanierung assoziiert; hier liegen die Ursprünge. Allerdings hat sich die Bandbreite an Interim-Funktionen inzwischen deutlich ausgeweitet. Nahezu alle Funktionsbereiche in Unternehmen werden heute mit Interim-Managern besetzt.

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Nachhaltigkeitsberichtserstattung – Auswirkung auf den Aufsichtsrat / Beirat – Bürde oder Chance?

Worum geht es grundsätzlich bei dem Thema und für welche Unternehmen ist das relevant?

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Wissen Sie, was der Unterschied zwischen Covid 19 und COBIT 2019 ist?

Was Covid 19 ist, haben wir in den guten 3 Jahren alle gelernt. Mehr oder weniger. COBIT 2019 hingegen ist noch nicht ganz so bekannt, jedoch nicht weniger interessant und ungefährlich, sogar sehr hilfreich. Hilfreich zumindest für alle, die sich mit Unternehmens-Governance beschäftigen und einen optimalen Wertbeitrag aus Investitionen in Information und in die dazu benötigte Technologie zum Nutzen aller Stakeholder erhalten möchten.

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Haben Sie in Ihrem Unternehmen die EU-Whistleblowing-Richtlinie bereits umgesetzt?

Hinweisgeber sind wichtig, indem sie mit ihren Meldungen Missstände aufdecken. Damit Hinweisgeber zukünftig besser vor negativen Konsequenzen und Repressalien geschützt sind, ist am 16. Dezember 2019 die EU-Direktive 2019/1937 zum Schutz von Hinweisgebern des EU-Parlaments in Kraft getreten.

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Falko R. Loy

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